Rechtliche
Rahmen‐
bedingungen der Anlage- und
Vermögens‐
beratung
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Rechtliche Sicherheit schafft die Basis für eine vertrauensvolle und erfolgreiche Anlage- und Vermögensberatung. Im Seminar Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung an der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen über die Anforderungen, die Sie in der täglichen Beratungspraxis kennen und sicher anwenden sollten. Sie erfahren, worauf es bei einer anleger- und objektgerechten Beratung ankommt, wie Sie Haftungsrisiken erkennen und regulatorische Vorgaben souverän berücksichtigen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, rechtliche Zusammenhänge sicher einzuordnen und auf konkrete Beratungssituationen zu übertragen. So stärken Sie Ihre Beratungskompetenz, schaffen Sicherheit für sich und Ihre Kunden und legen eine verlässliche Grundlage für langfristiges Vertrauen.
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Rechtliche Sicherheit schafft die Basis für eine vertrauensvolle und erfolgreiche Anlage- und Vermögensberatung. Im Seminar Rechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung an der Frankfurt School of Finance & Management vertiefen Sie Ihr Wissen über die Anforderungen, die Sie in der täglichen Beratungspraxis kennen und sicher anwenden sollten. Sie erfahren, worauf es bei einer anleger- und objektgerechten Beratung ankommt, wie Sie Haftungsrisiken erkennen und regulatorische Vorgaben souverän berücksichtigen. Praxisnahe Fragestellungen helfen Ihnen, rechtliche Zusammenhänge sicher einzuordnen und auf konkrete Beratungssituationen zu übertragen. So stärken Sie Ihre Beratungskompetenz, schaffen Sicherheit für sich und Ihre Kunden und legen eine verlässliche Grundlage für langfristiges Vertrauen.
CONTENTS
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben für die Anlage- und Vermögensberatung
- Einsatz von Kurzinformationsblättern im Produktvertrieb
- Kosten und Kostentransparenz
- Umgang mit Zuwendungen
- Geeignetheitserklärung bei der Anlageberatung
- Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten
- Zivilrechtliche Rahmenbedingungen der Anlage- und Vermögensberatung
- Betreuungspflichten nach der Anlageentscheidung des Kunden
- Umgang mit Kundenbeschwerden
- Ausgewählte Fragen zum Haftungsrecht
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